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Organismo de control de valores en Hong Kong publica actualización de su guía regulatoria para la industria criptográfica

La emisión de licencias para plataformas de comercio virtual es una de las principales características a destacar en el documento de posición lanzado por el regulador

Organismo de control de valores en Hong Kong publica actualización de su guía regulatoria para la industria criptográfica
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En una actualización de su guía regulatoria para la industria criptográfica, la Comisión de Valores y Futuros de Hong Kong (SFC) estableció parámetros relacionados con el comercio de activos digitales y las plataformas de intercambio, donde estableció que las firmas de comercio criptográfico que ofrezcan tokens de seguridad, serán catalogadas como corredores tradicionales

En una segunda actualización, el organismo regulador de valores en Hong Kong, publicó lineamientos adicionales para la industria criptográfica, donde destacan procedimientos y parámetros para la petición de las nuevas licencias necesarias para operar bajo la regulación de la Comisión de Valores y Futuros, asegurando que una vez otorgado el permiso, las empresas estarán bajo la supervisión de la autoridad de valores, un mecanismo que ofrece un mayor control y seguimiento de actividades, explica el organismo en la publicación.

Entre los principales puntos en el documento, el regulador de Hong Kong aclara que con los lineamientos de las nuevas licencias, los intercambios podrán ofrecer productos únicamente a inversores profesionales, además de contar con una nueva revisión por parte del organismo ante cualquier cambio en el mismo, mientras que de igual forma establece que deben contar con una empresa de auditoría independiente.

Plataformas virtuales: una preocupación

Con respecto a las empresas de comercio de activos virtuales, la SFC asegura que mientras ofrezcan al menos un token de seguridad, pasarán a ser catalogados como corredores tradicionales, formando parte de la competencia regulatoria de la autoridad, al igual que aquellas que negocien con «contratos futuros». En el caso de los intercambios entre pares (P2P), los intercambios descentralizados (DEX) y las plataformas de comercio no custodiadas, la SFC no revisará solicitudes para optar a una licencia.

Algunos de estos pueden decidir no buscar una licencia SFC bajo el nuevo marco regulatorio. Este es un curso de acción que está abierto para ellos simplemente al garantizar que ningún activo virtual que se negocie en sus plataformas sea una «seguridad» o un «contrato de futuros» bajo la OFS

Sobre las plataformas de comercio virtual, la SFC asegura que «Hong Kong alberga docenas de plataformas virtuales de comercio de activos que plantean serias preocupaciones de protección de los inversores», y reconoce sus limitaciones ante la necesidad regulatoria general para los activos virtuales:

A la luz de esta limitación significativa a su alcance regulatorio, la SFC estaba abierta a decidir retrasar cualquier respuesta regulatoria a la creciente presencia de plataformas de comercio de activos virtuales hasta que se establezca una nueva legislación para abordar de manera más integral el floreciente sector de activos virtuales

Monedas estables

Entre sus observaciones globales, la autoridad de Hong Kong menciona a las monedas estables o stablecoins, como una preocupación global, siguiendo la tendencia de grandes jugadores regulatorios y entidades de vigilancia, como el G7, que asegura que éstas representan una «amenaza para la estabilidad financiera y para la soberanía monetaria de los estados». En concreto, la SFC dice:

Las monedas estables generalmente afirman tener un mecanismo que busca estabilizar su valor al respaldarlas con monedas fiduciarias, productos básicos o una canasta de criptomonedas. Estos activos virtuales han dado lugar a importantes preocupaciones regulatorias entre los banqueros centrales globales y los reguladores financieros, particularmente donde están destinados a ser adoptados a escala global

Lavado de dinero, financiamiento de terrorismo y KYC

De igual forma, entre el documento presentado por el regulador destacan «riesgos inherentes» que tienen los activos virtuales, en los que señalan «lavado de dinero, financiamiento del terrorismo y fraude, así como volatilidad, liquidez y manipulación y abuso del mercado», mientras que en el caso de las plataformas de comercio virtual, la SFC menciona la custodia segura de activos y la ciberseguridad como las principales preocupaciones.

En este sentido, los parámetros y lineamientos internos en materia anti lavado de dinero (AML) y Conoce tu Cliente (KYC) son esenciales para optar a una licencia de operación, señala la autoridad, y explica sobre el KYC:

Debe tomar todas las medidas razonables para establecer la identidad verdadera y plena de cada uno de sus clientes, y de la situación financiera, la experiencia de inversión y los objetivos de inversión de cada cliente

Por su parte, con respecto a las políticas AML, menciona que todas las plataformas de comercio deben mantener una estricta vigilancia en este aspecto, recomendando actualizar sus mecanismos periódicamente y destacando que como reguladores, se regirán bajo los lineamientos en la materia del Grupo de Acción Financiera (GAFI).

Reacciones

La actualización de la posición del regulador, produjo comentarios entre actores de la industria, como es el caso de Dovey Wan, fundadora de Primitive Ventures, quien no dudó en destacar la importancia del documento de la SFC, en especial debido al nuevo marco de referencia en materia de regulación para los intercambios y plataformas de activos criptográficos, con una serie de mensajes en Twitter, donde destaca que es una gran noticia para intercambios como Huobi:

Por su parte, la firma de tecnología y activos digitales asiática BC Group, publicó un comunicado que difundió a través de Twitter, donde considera que la emisión de licencias comerciales para las plataformas de activos digitales, llega en «un momento clave para los servicios financieros», destacando además como positiva la iniciativa por parte del regulador.

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